【在美国打压华为等中国高科技企业，以及中国进一步开放市场、更积极引进外资、扩大进口的背景下，中国本土企业如何在激烈竞争中生存并崛起？如何更有效地学习外国技术知识？为什么说中国可以靠“引进技术”发展起来是一句谎言？技术依赖和自主创新的区别到底是什么？二者对中国企业、中国工业、中国经济意味着什么？北京大学路风教授在本文中对这些问题做了充满激情而又极具思想穿透力的分析。】

一、没有自主开发的技术引进只能导致技术依赖

中国作为一个后进国家，学习外国先进技术是其工业发展所绕不过去的一条必经之路。但是，怎样才能更有效地学习外国技术则是一个需要澄清的问题。

学习外国技术大致有两种方式：其一，主要是“引进技术”（即购买和使用现成的外国技术）的方式；其二，是以自主开发来吸收外国技术知识（或以学习外国技术知识来帮助自主开发）的方式。区别两种学习方式或两条道路的关键因素在于看其是否包含足够的自主开发内容。

为理解“引进技术”的内在动力，我们先从外部条件——“引进技术”的机会开始。在改革开放的初期，中国企业尚可赢得外国企业技术许可的机会。但存在这种机会的原因是中国市场尚未完全开放，中国企业的产品也没有进入国际市场，特别是中国企业在计划经济时代通过逆向测绘开发而积累了一定的技术能力。在中国市场逐渐开放的过程中，中国企业又得到了与跨国公司合资来向对方学习的机会。

但是，为什么在长达20来年的时间里，一直在“引进技术”的某些企业却从来没有能够摆脱技术依赖的状态，以至于随着技术的变化而最终走上丧失组织独立性的道路？根本的原因在于，这些企业在“引进技术”的过程中，没有对自主开发付出足够的努力并坚持到底，所以也就没有锻造出能够跟上技术变化的技术能力。为什么没有能够这样做？一个重要的原因就是，战略决策者总以为可以依赖“引进技术”来发展。随着市场竞争格局的变化，“引进技术”的形式从购买技术许可证变成了合资，而在缺乏足够的自主开发努力的情况下，合资形式只能使企业失去技术学习的主导权。没有在技术学习上的长期努力和积累，只能导致对跨国公司的进一步技术依赖，以至于在面临重大技术变革时，丧失了自主响应市场需求变化的技术能力，从而在其他因素的影响下（例如，地方政府为获取“政绩”而把合资当作招商引资的手段），选择接受了跨国公司以“灭亡”中国企业为目标的“合资”条款。

众多此类案例的同时存在反映出中国工业发展中的战略问题：中国所实行的“以市场换技术”，引进国外先进技术的路线方针，在执行上已经完全违背了初衷。这项政策由“提高本土工业技术能力”的美好憧憬最终变成了让跨国公司图谋主宰中国市场的垫脚石。

依靠“引进技术”的可行性是随着特定条件的变化而变化的，世界上并不存在一种依靠技术引进就可以发展起来的模式。从经验证据上说，虽然美国（19世纪中期之前）、苏联（20世纪30年代的“斯大林工业化”）、日本（19世纪的明治维新和第二次世界大战后）、韩国（20世纪60年代）等典型的国家都在不同的起点上从引进技术开始了经济发展，但没有一个国家是依靠外资发展起来的，也没有一个国家是不进行自主开发和创新就能获得技术能力的。

日韩两国的经验就足以证明这一点。日韩在二战后的技术发展有两个特点：第一，最初的技术几乎全部依靠引进；第二，长期阻止外国对本国工业直接投资。这两个特点是自相矛盾的吗？如果读者有疑问，再简单分析一下就会明白其中的道理。日韩发展的真正特点是，在引进外国技术的过程中，本国企业普遍在学习外国技术的基础上进行自主的产品和工艺开发。

正是因为这样，所以日本在技术引进中，购买“交钥匙”工程“和成套系统的情况不多，合资生产外国产品和引进外国独资企业的情况几乎没有。韩国因为在开始发展的时候技术能力水平更低，所以存在比日本更多的组装外国产品和引进全套生产线的情况，而且也出现过以允许外国企业持股来获取技术的情况。但是，在对待外资的态度上，韩国仍然是采取了严厉限制的政策。